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　　五、存量金交所嚴(yán)格執(zhí)行清理整頓，同時(shí)不得新增。

　　

　　猜想：

　　

　　1）清理整頓后，根據(jù)新規(guī)金交所即可合規(guī)合法經(jīng)營；

　　

　　2）存量或許可續(xù)，不得新增。

　　

　　六、考慮新冠疫情，清理整頓工作截止時(shí)間由2020年底延遲至2021年6月。

　　

　　猜想：

　　

　　1）驟然叫停必然引起巨大反響甚至系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；

　　

　　2）2021年6月之前，要發(fā)金交所產(chǎn)品的抓緊，抓緊！

　　

　　總結(jié)：金交所經(jīng)過近年的發(fā)展終于迎來第一次整頓（信托公司經(jīng)歷了6次整頓），此次整頓意味著金交所未來是合規(guī)合法的機(jī)構(gòu)，擁抱監(jiān)管，合規(guī)發(fā)展。涅槃重生，對(duì)于金交所未來面臨諸多挑戰(zhàn)，同時(shí)也是機(jī)遇。

　　

　　附證監(jiān)會(huì)相關(guān)文件全文：

　　

　　關(guān)于進(jìn)一步做好金融資產(chǎn)類交易場所清理整頓和風(fēng)險(xiǎn)處置工作的通知

　　

　　各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市人民政府辦公廳（辦公室），新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)辦公廳：

　　

　　近年來，地方金融資產(chǎn)類交易場所（以下簡稱“金交所”）在滿足地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展需求等方面發(fā)揮了一定積極作用，但也存在盲目擴(kuò)張、違規(guī)經(jīng)營、監(jiān)管不足、向個(gè)人投資者不當(dāng)營銷等突出問題。近一個(gè)時(shí)期，金交所產(chǎn)品的信用風(fēng)險(xiǎn)抬頭，部分金交所風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)爆發(fā)，影響金融安全和社會(huì)穩(wěn)定。為防范化解金融風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)投資者合法權(quán)益，服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局，根據(jù)黨中央、國務(wù)院關(guān)于打好防范化解重大金融風(fēng)險(xiǎn)攻堅(jiān)戰(zhàn)的決策部署，《中共中央國務(wù)院關(guān)于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)防控金融風(fēng)險(xiǎn)深化金融改革的若干意見》。（中發(fā)【2017】23號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于清理整頓各類交易場所切實(shí)防范金融風(fēng)險(xiǎn)的決定》（國發(fā)【2011】38號(hào)）、《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步做好防范和處置非法集資工作的意見》（國發(fā)【2015】59號(hào)）、《國務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治共工作實(shí)施方案的通知》（國辦發(fā)【2016】21號(hào)）等有關(guān)規(guī)定及相關(guān)工作要求，針對(duì)金交所存在的違規(guī)和風(fēng)險(xiǎn)情況，在前期金交所整治工作的基礎(chǔ)上，經(jīng)商人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)等清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會(huì)議（以下簡稱聯(lián)席會(huì)議）相關(guān)成員單位，現(xiàn)就進(jìn)一步做好金交所清理整頓和風(fēng)險(xiǎn)處置工作通知如下：

　　

　　一、依法合規(guī)經(jīng)營。金交所應(yīng)經(jīng)省級(jí)人民政府批準(zhǔn)設(shè)立，恪守合規(guī)性、區(qū)域性、非涉眾的原則，開展經(jīng)營活動(dòng)要嚴(yán)格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)、中央金融管理部門有關(guān)規(guī)定、清理整頓各類交易場所、互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治、處置非法集資等相關(guān)法規(guī)政策要求，堅(jiān)守依法合規(guī)底線，強(qiáng)化自律管理，不得借金融創(chuàng)新之名從事違法違規(guī)活動(dòng)。

　　

　　二、嚴(yán)守業(yè)務(wù)邊界。金交所不得違法從事中央金融管理部門監(jiān)管或禁止的金融業(yè)務(wù)，涉及人民銀行、銀保監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)業(yè)務(wù)許可事項(xiàng)和其它國家部委管理的業(yè)務(wù)的，應(yīng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)牌照或獲得主管部門指定；金交所及其經(jīng)營主體未經(jīng)批準(zhǔn)，不得發(fā)行、代銷（代理銷售）、交易中央金融管理部門負(fù)責(zé)監(jiān)管的金融產(chǎn)品、私募投資基金產(chǎn)品；不得以登記、備案等名義參與其它機(jī)構(gòu)違規(guī)發(fā)行和銷售金融產(chǎn)品等活動(dòng)；不得與網(wǎng)絡(luò)借貸平臺(tái)等互聯(lián)網(wǎng)金融企業(yè)、房地產(chǎn)等國家限制或有特定規(guī)范要求的企業(yè)（平臺(tái)）及融資性擔(dān)保公司、區(qū)域性股權(quán)市場、小額貸款公司、典當(dāng)行、融資租賃公司、商業(yè)保理公司、地方金融資產(chǎn)管理公司違規(guī)開展業(yè)務(wù)合作；不得為金融機(jī)構(gòu)或非金融機(jī)構(gòu)相關(guān)產(chǎn)品提供規(guī)避投資范圍、杠桿約束等監(jiān)管要求的通道服務(wù)；不得將任何權(quán)益拆分為均等份額公開發(fā)行。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　

　　金交所為金融資產(chǎn)提供登記托管、清算結(jié)算、交易等金融基礎(chǔ)設(shè)施服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)符合國家及中央金融管理部門有關(guān)金融基礎(chǔ)設(shè)施的規(guī)定。經(jīng)中央金融管理部門評(píng)估認(rèn)定為具有系統(tǒng)重要性的金融基礎(chǔ)設(shè)施的，轉(zhuǎn)由中央金融管理部門監(jiān)管。

　　

　　三、強(qiáng)化投資者資質(zhì)管理。金交所要嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理，不得向個(gè)人（包括面向個(gè)人投資者發(fā)售的投資產(chǎn)品）銷售或者變相銷售產(chǎn)品，機(jī)構(gòu)投資者不得通過匯集個(gè)人資金或?yàn)閭€(gè)人代持等方式規(guī)避個(gè)人投資者禁入規(guī)定。既往已向個(gè)人投資者銷售的產(chǎn)品，金交所要逐步清理，并完善投資者投訴及糾紛處理機(jī)制。

　　

　　持牌金融機(jī)構(gòu)、私募投資基金……金交所違規(guī)開展合作業(yè)務(wù)。對(duì)已發(fā)生的違規(guī)存量業(yè)務(wù)，由金交所當(dāng)?shù)厥〖?jí)人民政府統(tǒng)籌金交所及相關(guān)各方共同制定清理方案、穩(wěn)妥有序清理。

　　

　　四、限定展業(yè)區(qū)域。金交所的經(jīng)營活動(dòng)應(yīng)當(dāng)限于注冊地省級(jí)行政區(qū)域內(nèi)，注冊地、實(shí)際經(jīng)營地、服務(wù)器所在地應(yīng)當(dāng)保持一致；使用第三方云服務(wù)器的，服務(wù)器及業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)存放在境內(nèi)。不得在注冊地所在省級(jí)行政區(qū)域以外設(shè)立子（分）公司、辦事處等展業(yè)機(jī)構(gòu)，不得通過與互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)合作等方式在其它省級(jí)行政區(qū)域展業(yè)，不得為異地企業(yè)發(fā)行產(chǎn)品。已設(shè)立的異地展業(yè)機(jī)構(gòu)應(yīng)予撤銷，與異地產(chǎn)業(yè)合作機(jī)構(gòu)簽訂的合作協(xié)議應(yīng)予解除。相關(guān)法律、行政法規(guī)對(duì)金交所跨區(qū)域開展交易類業(yè)務(wù)另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

　　

　　省級(jí)人民政府或其職能部門發(fā)現(xiàn)異地金交所在本省行政區(qū)域內(nèi)展業(yè)或轄內(nèi)注冊的金交所在其它省級(jí)行政區(qū)域展業(yè)的，應(yīng)通報(bào)對(duì)方省級(jí)人民政府或其職能部門。金交所存在異地展業(yè)情形的，由其注冊地省級(jí)人民政府或其職能部門按照屬地職責(zé)處置，要求相關(guān)金交所停止異地展業(yè)活動(dòng)、撤銷異地展業(yè)機(jī)構(gòu)，或有展業(yè)地省級(jí)人民政府或其職能部門依法取締。

　　

　　五、完善公司治理。金交所注冊地省級(jí)人民政府或者其職能部門應(yīng)當(dāng)審查金交所的股東、實(shí)際控制人和董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員等關(guān)鍵人員的資信、誠信記錄等情況，對(duì)存在不符合條件、失信等情形的機(jī)構(gòu)、個(gè)人采取勸退、更換或者其它必要行政措施。金交所應(yīng)當(dāng)股權(quán)明晰，不得代持股權(quán)，不得出租、出借資質(zhì)牌照、讓渡實(shí)際經(jīng)營權(quán)。金交所的股東要履行出資人職責(zé)，強(qiáng)化對(duì)金交所的運(yùn)營監(jiān)督作用，防止其濫用股東信用為違法違規(guī)活動(dòng)背書。嚴(yán)防金交所的股東和管理層濫用控制權(quán)、經(jīng)營權(quán)從事違法違規(guī)活動(dòng)，嚴(yán)禁其利用金交所開展自融活動(dòng)。

　　

　　六、實(shí)施穿透式監(jiān)測監(jiān)管。金交所注冊地省級(jí)人民政府要摸清轄內(nèi)金交所實(shí)際經(jīng)營狀況、違規(guī)業(yè)務(wù)的真實(shí)規(guī)模、產(chǎn)品期限以及投資者結(jié)構(gòu)等基本情況，做到底數(shù)清、情況明，全面，準(zhǔn)確掌握其業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息，強(qiáng)化對(duì)金交所的持續(xù)監(jiān)測和穿透式監(jiān)管。中央金融管理部門在當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)予以專業(yè)支持和業(yè)務(wù)指導(dǎo)。

　　

　　七、嚴(yán)格落實(shí)屬地責(zé)任。金交所注冊地省級(jí)人民政府要切實(shí)履行金交所屬地監(jiān)管職責(zé)和屬地風(fēng)險(xiǎn)處置責(zé)任，堅(jiān)持底線思維，采取有力措施，從金交所主體行為，股東資質(zhì)、關(guān)鍵人員等多個(gè)維度，加強(qiáng)對(duì)金交所日常監(jiān)管、健全完善工作機(jī)制。壓實(shí)金交所自律管理責(zé)任，督促金交所完善產(chǎn)品登記備案、發(fā)行銷售、代收代付資金、掛牌交易情況臺(tái)賬并向省級(jí)地方金融監(jiān)管部門報(bào)備，金交所不得免除對(duì)相關(guān)產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)管理和合規(guī)審查責(zé)任。

　　

　　金交所注冊地省級(jí)人民政府要堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)，把握好節(jié)奏和力度，講求方式方法，既要穩(wěn)妥有序處置金交所風(fēng)險(xiǎn)，也要防止發(fā)生次生風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)做好維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定等工作。

　　

　　八、分類處置風(fēng)險(xiǎn)。金交所注冊地省級(jí)人民政府要督促金交所嚴(yán)守合規(guī)底線，按照聯(lián)席會(huì)議第四次會(huì)議要求，細(xì)化違規(guī)存量處置方案，分類化解違規(guī)存量風(fēng)險(xiǎn)，切實(shí)防控增量風(fēng)險(xiǎn)。堅(jiān)決清理金交所同互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)合作開展違規(guī)業(yè)務(wù)活動(dòng)，有序清理違規(guī)異地營銷展業(yè)活動(dòng)。

　　

　　對(duì)已暴露重大風(fēng)險(xiǎn)或具有較大風(fēng)險(xiǎn)隱患的金交所，注冊地省級(jí)人民政府要及時(shí)成立處置工作專班，做好風(fēng)險(xiǎn)處置等工作。金交所涉及同網(wǎng)絡(luò)借貸等互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)違規(guī)合作、涉嫌非法集資違法犯罪的，應(yīng)上報(bào)當(dāng)?shù)鼐W(wǎng)絡(luò)借貸風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室、處置非法集資工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室，做好相關(guān)處置工作。重大風(fēng)險(xiǎn)和處置事項(xiàng)按相關(guān)工作機(jī)制及時(shí)上報(bào)。

　　

　　各地區(qū)不得新批設(shè)、新開業(yè)金交所（包括從異地遷址的金交所）。堅(jiān)決取締未取得省級(jí)政府批文或開業(yè)許可及擅自營業(yè)的金交所；名稱中帶“互聯(lián)網(wǎng)”字樣的或有互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)開設(shè)或控制的金交所，應(yīng)當(dāng)促成其有序退出。金交所注冊地省級(jí)人民政府要結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)體經(jīng)濟(jì)需求和風(fēng)險(xiǎn)狀況，慎審評(píng)估論證本地金交所存在的必要性。按照“一省最多一家”的原則通過整合、退出或者轉(zhuǎn)型為一般企業(yè)等方式壓減數(shù)量。

　　

　　九、強(qiáng)化協(xié)同監(jiān)管。各地區(qū)各部門要加強(qiáng)金交所日常監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)處置工作的信息共享和監(jiān)管協(xié)同，防止出現(xiàn)監(jiān)管真空，積極配合金交所違規(guī)業(yè)務(wù)清理和風(fēng)險(xiǎn)化解等工作。必要時(shí)，請(qǐng)商業(yè)銀行、非銀行支付機(jī)構(gòu)或通過聯(lián)席會(huì)議辦公室請(qǐng)上述金融機(jī)構(gòu)停止為相關(guān)金交所提供金融服務(wù)。發(fā)現(xiàn)涉嫌非法經(jīng)營、非法集資等違法犯罪行為的，及時(shí)移送公安司法機(jī)關(guān)依法查處。#p#分頁標(biāo)題#e#

　　

　　根據(jù)聯(lián)席會(huì)議第四次會(huì)議要求，本項(xiàng)工作應(yīng)于2020年底完成。考慮到新冠肺炎疫情影響因素，完成時(shí)間調(diào)整到2021年6月底。省級(jí)人民政府或者其授權(quán)的職能部門于每季度結(jié)束后15天內(nèi)將具體進(jìn)展情況報(bào)送聯(lián)席會(huì)議辦公室（證監(jiān)會(huì)）。

　　

　　十、聯(lián)席會(huì)議此前印發(fā)的文件內(nèi)容與本通知不一致的，以本通知為準(zhǔn)。

　　

　　文章來源：財(cái)聯(lián)社、整點(diǎn)金融、政信發(fā)展研究中心